[摘 要]工程量清单招标，通过投标方自主报价，量价分离，促进了施工企业提高管理水平，完善了招投标制度。但在工程量清单招标模式下建设方频繁遭遇围标串标和不平衡报价风险。如何识别和预防这两类风险，具有积极的现实意义。
　　[关键词]工程量清单招标；围标串标；平衡报价；风险识别与预防
　　工程量清单招标是由招标人提供工程量清单，投标人根据市场行情和本企业实际情况自主报价，经评审低价中标的工程造价计价模式。在该模式下招标方承担量的风险，投标方承担价的风险。其以“量变价不变” 为特点，实现了量价分离、风险分担，充分体现了市场经济条件下的竞争机制。但该招标模式自2003年实施以来，招标方频繁遭遇围标串标和不平衡报价风险。
　　案例1
　　某学院体育馆施工项目招标，评标办法采用经评审最低价中标法。经评审A、B、C 3家单位投标为有效标。经评审报价从低到高排序为B、C、A，按评标办法B应为中标方。但在评标结果公示期间C投诉B标书为废标，投诉成功后C成为第一中标候选人，接着A投诉C标书为废标，投诉成功后，A最后中标，中标价由此递升。实际上A、B、C 3家单位实际同属为一家单位，但招标方苦于难以举证，A堂而皇之中标。
　　通过案例我们来看看围标串标风险的识别和预防
　　围标串标，是指参与项目竞争的投标人，通过不正当竞争手段获取中标资格的违法行为。围标串标行为扰乱正常的市场竞争环境，损害招标人、其他投标人的合法权益，直接或间接提高项目成本，影响项目质量和安全，社会危害性极大。近年来围标串标呈现出多样性、伪装性、隐蔽性等特点。案例1中3家为目前实务中较为典型的围标串标行为。
　　（一）围标串标风险的识别
　　1.多挂一投，形成围标
　　一家投标人挂靠多家施工企业，分别以这些施工企业的名义去参与同一建设工程项目的投标，形成投标垄断。围标人统一制作标书，挂靠投标人（通常称为陪标人）只负责提供复印件、签字、盖章、授权代表持原件参加开标等。无论挂靠最后哪家企业中标，实质都是一个企业中标。此类围标行为常由一家投标人代表办理多家投标人报名、投标保证金，围标成本较低。但投标文件多处雷同， ，报价呈规律性变化，围标的痕迹比较明显，一般发生在投资额较小的项目中。
　　2.多挂多投，围标中标
　　多挂多投分为两种形式。一是一家投标人挂靠多家投标人对某个项目或标段进行重点投标，围标人和陪标人分别制作标书，分别投标，陪标人在报价、方案和资信等方面按照围标人的意见制作，刻意通过报偷、方案和资信等方面抬高围标人得分，降低陪标人得分。此类围标行为围标成本较高，隐蔽性较强。二是多家投标人相互联合对多个标段进行分别投标，互为围标人和陪标人，分别制作标书，分别投标，在开标之前先内定各标段中标人，并就各标段报价达成共识。这种围标方式在铁路、水利、高速路多标段招标项目等垄断行业、投标人相对较少的项目或允许多投不许多中的项目中出现，隐蔽性更强。
　　3.投方串标，相互牟利
　　该种串标通过投标人之间的串通来完成。常见两种方式：其一，彼此“陪标”。即投标人之间互相商定，拟定一个中标人，其他投标人在投标中充当“陪衬”角色，内定的中标人中标后，给予“陪衬”人员一定的经济补偿。其二，价格合谋。即投标人之间事先合谋，就投标报价达成一致协议，抬高或压低报价，使其他投标人失去报价竞争力。①一些专门收取陪标费的“陪标专业户”由此产生。
　　4.招投串通，相互牟利
　　招投串通常采用以下方式串标。一是更改招标方式。招标方在项目立项后就与该意向投标单位首先在招标方式上下工夫将应当公开招标的项目变为邀请招标，然后由意向投标人挂靠几家有资质的单位作为邀请投标单位。二是设置门槛。以意向投标单位为主编制资格预审文件和招标文件，设置有利于意向投标单位、排挤竞争对手的不合理条款，达到排斥其他潜在投标人的目的。三是经济补偿。招标方让内定投标人以超出自己承受能力的低报价投标， ，中标后由招标人增加工程附属项目或工程量等方式， 北京婚外情调查，让中标人得到工程价款补偿。四是信息透露。招标人将有关标底等内幕信息告知内定投标人，意向投标人再私下串通其他投标人，影响投标人之间公平竞争。
　　5.串通评委，谋取中标
　　投标人通过买通评委，让评委在评标过程中有意打压竞争对手，通过资格审查细微偏差条款清除有实力的竞争对手，或在技术标评审中降低竞争对手得分、抬高意向投标人得分等方式为意向投标人争取不正当利益。②
　　（二）围标串标风险的预防
　　1.公开信息，推行资格后审制
　　细化招标公告、评标结果等信息公开的内容，拓宽公开渠道，增强交易信息的公开性和透明度，使投标竞争更加充分，增大围标串标难度。推行合格制资格后审严禁设置不合理排斥潜在投标人条款，改资格预审为资格后审，确保潜在投标人的充分竞争。
　　2.推行电子招投标和远程评标
　　通过数据雷同分析技术、地址码识别技术在电子招投标过程的应用，解决围标串标的取证工作困难。同时通过推行电子招标投标和远程评标，充分发挥电子信息系统的作用，积极开发网上报名系统，实现投标人网上报名、网上缴纳保证金和下载招标文件，程序设定在开标时才对报名名单解密，确保投标人名单保密，防止工作人员与招标人、投标人串通。建立评审专家随机抽取系统，最大限度减少评标过程中人为操作的因素。
　　3.取消投标保证金80万上限，加强投标保证金管理
　　取消投标保证金80万上限，按不超过控制价的2%收取。政府设立专门保证金账户，取消投标保证金由各社会代理机构自行结算的模式，投标保证金的收取和退还必须通过投标人的基本银行账户结算，提高投标人挂靠资质、围标难度系数。③
　　4.建立全程监控和查处机制
　　强化开评标现场监管，防止评委、现场工作人员相互串通操纵评标结果。强化标后监管，从投标人中标后未经批准随意更换项目部主要人员或违法转包分包、签订阴阳合同等违法违规行为中，发现和打击围标串标行为。
　　强化投诉处理过程的监管，从招投标投诉中发现围标串标线索，建立统一管理、运作高效、查处有力、公开透明的公共资源交易投诉处理机制。④
　　5.建立互联互通的诚信综合评价体系
　　全国互联互通建立企业、人员、项目、诚信信息库，在开标现场自动链接投标人信息，让虚假业绩、一证多压等现象无处藏身。建立健全失信惩戒制度和守信激励制度。完善工程建设领域信誉评价、项目考核、合同履约、黑名单等市场信用记录，严格市场准入。
　　案例2
　　某市政工程招标控制价为1.8亿，A公司以1.5亿中标，在实施过程中，发生了几百处变更，最后结算价为18.5亿。
　　案例3
　　某学院体育馆施工项目招标，A单位以最低价中标。招标方签署合同后才发现其某子目钢材单价报价仅为53元/吨。仅此项会发生变更款900多万。
　　在清单招标模式下，不平衡报价是投标人实现“低中标，高结算”的常见方法。所谓不平衡报价是指施工企业在投标总报价确定的前提下，通过调整内部各部分项目的单价，旨在既不提高总报价、不影响中标，又能在结算中通过工程量或单价变更中获得额外收益的方法。案例2、3中的A公司正是运用此报价法中标，造成招标方巨大损失。
　　（一）不平衡报价风险的识别
　　1.利用工程量清单漏项
　　工程量清单漏项主要包括五种情况：一是工程量清单编制内容与招标内容不一致，造成漏项；二是图纸规格型号不明确的内容，工程量清单漏项；三是措施项目漏项；四是招标文件、图纸明确的内容、漏项少计或多计；五是文字或计算错误。投标方利用漏项，估计今后工程量可能产生的项目，提高其单价，而工程量可能不会发生的项目，降低其单价，从而达到了高结算。
　　2.利用工程量清单项目特征描述错误
　　当项目特征描述错误时，对于相同或相似的清单项目名称，就无法区分，在合同履行阶段就会出现变更产生新的清单项目。投标方就得到了重新组价的机会，从而达到了高结算。投标方往往通过对照施工图纸与清单中的项目与各项指标，如单位面积含钢量、单位混泥土消耗量等，找出与历史或经验数据的差距。
　　3.利用工程量错算
　　投标方利用工程量错算，估计今后工程量可能增加的项目，提高其单价，而工程量减少的项目，降低其单价，从而达到了高结算的目的。
　　4.利用现场踏勘相关问题
　　投标方通过掌握现场的地形、地貌资料、结合招标文件的计量原则，对因在实际施工中地质条件发生了变化，现场签证可能会增加的工程量，报高价。
　　5.利用主材价格波动
　　投标人预测主材价格变动走势，在总价不变的情况下，适当降低主材价，相应调整其他材料费或人工费、机械费、以获得调价的机会，从而达到创收目的。
　　（二）不平衡报价风险的预防
　　1.完善招标前准备
　　招标单位一要保证图纸的设计深度和质量，减少设计变更，二要认真对主要材料价格进行市场调查，更新价格信息；对确定价格确有难度的大宗材料，采用暂估价，在招标文件中明确涉及暂定价格项目的调整方法；三要考察投标单位的资信状况，重点关注其在有无因工程结算而引发经济纠纷的历史等情况。
　　2.提高招标人清单编制和审查能力
　　一要确保清单内容全面符合实际，科学合理；二要合理设置清单项目，确保工程量计算不重不漏；三要完整准确描述清单项目特征；四要确保招标控制价的准确性；五要提高招标人清单的审查能力，对投标单位的资格预审、招标文件、评标办法严格把关。从而减少不平衡报价的机会，清除投标人间合谋超额利益的可能性，有效遏制围标串标行为。
　　3.重视商务标的评审
　　招标单位应委托具备相应资质的中介部门，充分发挥其专业技术优势，逐一分析投标单位商务标报价中的不平衡项目，废除涉及数额较大的不平衡报价。同时，招标人还应及时组织好对拟中标单位商务标询标工作，要求其对商务标中有不平衡报价隐患的地方予以书面澄清或承诺，尽量清除隐患。针对每个分项进行认真分析看单价及总价的组成是否合理，是否漏项，费用计算是否正确，是否能保证工程质量，是否采用不平衡报价，是否采用新工艺、新材料、新方法评定各报价是否低于成本。
　　[注释]
　　①王福生：围标串标的表现形式及防控措施初探.中国反腐倡廉网，2012-4-20。
　　②谢清军：有效遏制围标串标行为
　　对策研究.建筑市场与招标投标，2/2013。
　　③④张桂香：工程建设领域围标串标的防治对策.中国纪检监察报，
　　2013-6-25。
　　[参考文献]
　　[1]谢清军.有效遏制围标串标行为对策研究.建筑市场与招标投标，2/2013.
　　[2]张志军，刘灿华.论工程招标串标围标现象及防范.中国招标投标协会网.
　　[3]张桂香.工程建设领域围标串标的防治对策 .中国纪检监察报，2013-6-25.
　　[4]王福生.围标串标的表现形式及防控措施初探.中国反腐倡廉网， ，2012-4-20.
　　[5]GB50500-2013.建设工程工程量清单计价规范.
　　[作者简介]杨陈慧（1973—），女，四川成都人，四川交通职业技术学院，讲师，硕士，研究方建筑工程与房地产法律实务研究。